直(zhí)播短视频(pín)成为市场风口(kǒu)，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招(zhāo)致监(jiān)管(guǎn)处(chù)罚。

　　证监会(huì)官(guān)网显示，日(rì)前四川证监局对恒(héng)泰证券某营业(yè)部及员工双双出具(jù)警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券(quàn)该名员工(gōng)任职期间实(shí)名通(tōng)过抖音账号发布短视频、开展(zhǎn)直(zhí)播，对A股大盘及板块(kuài)走(zǒu)势进行分(fēn)析、为第三方引流，并收取直播打赏(shǎng)、会员订阅费(fèi)、感谢费等，谋取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直播成为各行(xíng)各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活动的(de)即时性，合规问题也成为(wèi)证券行业(yè)抓取(qǔ)“流(liú)量”时需要直面(miàn)的问题。而无证券投顾资质进(jìn)行证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更(gèng)被监(jiān)管所严查。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒体从事违规活(huó)动

　　营业(yè)部+员工遭(zāo)警示(shì)

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业部及(jí)员(yuán)工遭遇四川(chuān)证监局开(kāi)出(chū)的警示函，涉(shè)嫌谋取不(bù)正(zhèng)当利(lì)益。

　　具体来看，四川(chuān)38码鞋是多少厘米 38的鞋子买欧码是多少证(zhèng)监局指(zhǐ)出，熊某(mǒu)平在恒泰(tài)证券成都天府大道证券营业部任职期间，实名通过抖音账号(hào)发布(bù)短视频、开展(zhǎn)直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进(jìn)行分析、为某(mǒu)“金融职业技能学校(xiào)”引流，并通过收(shōu)取(qǔ)直播打(dǎ)赏、直播(bō)会员订阅(yuè)费、感谢费等方式谋取不正当利(lì)益。

　　根据(jù)《证券期货经营机构及其工(gōng)作(zuò)人(rén)员(yuán)廉洁从业规定》，证券期货(huò)经营机构工(gōng)作人员不得违规从事(shì)营利性(xìng)经营活动，违规兼任(rèn)可(kě)能(néng)影响其(qí)独立性的职(zhí)务或者从事与所在机(jī)构或者投资者合法利益相冲突的活动。基于此(cǐ)，四(sì)川(chuān)证监局决定对熊某平采取出具警示函的行政(zhèng)监督管理措施(shī)。

　　与(yǔ)此(cǐ)同时(shí)， 恒泰证券成都天府(fǔ)大道证(zhèng)券营(yíng)业(yè)部(bù)也被出具(jù)警示函。四川证监局认为，该营(yíng)业部合规管(guǎn)理(lǐ)不到位，未(wèi)严格规(guī)范(fàn)从(cóng)业人(rén)员执业行为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于(yú)通过短视频平台进行(xíng)推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮因“专注个人职(zhí)业(yè)发展(zhǎn)事(shì)宜，已(yǐ)辞任公司总裁(cái)”。在离职(zhí)前(qián)，牛壮出(chū)镜运营的“牛得林奇”账号在视(shì)频平台上(shàng)已(yǐ)有一定名气。

　　目(mù)前，该账号抖(dǒu)音(yīn)粉丝已有138万(wàn)粉(fěn)丝(sī)，获赞超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)的头衔仍(réng)为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方抖音账号的粉丝(sī)数量也达(dá)到17.2万，部分(fēn)爆款视(shì)频播(bō)放(fàng)量过万。在抖音平台上(shàng)以(yǐ)恒(héng)泰证券员工名义发布短视频(pín)的账号数量也有(yǒu)不少，其(qí)中部分(fēn)账号粉丝数量超(chāo)过(guò)15万，如(rú)“晓琴姐(jiě)”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次被监管点名的恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)员工熊某平(píng)上，虽然抖音账号运营(yíng)时间不长，但已有6万粉丝(sī)，且(qiě)直播频率(lǜ)较高。上月(yuè)直播暂停期间，大量粉丝在(zài)其(qí)短视频中(zhōng)留言追问，期(qī)待早日(rì)开(kāi)播(bō)。

　　中证(zhèng)协登记信息显示，熊某平(píng)于2022年10月在(zài)恒(héng)泰证(zhèng)券办理执业登(dēng)记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即(jí)已办(bàn)理(lǐ)离职注(zhù)销。同月，熊某平(píng)在武汉云掌数字科技有限公(gōng)司(sī)办理执(zhí)业，执业岗位为“证券投(tóu)资咨询（投资顾问）”，目前(qián)登(dēng)记状态为“正常”。

　　直播推广合规(guī)问题需警惕

　　受疫(yì)情期间(jiān)展业限制，视频直播成为(wèi)各行(xíng)各业的新风口，金(jīn)融行业也不例外。由于直播活(huó)动的(de)即时性，合规问(wèn)题也成(chéng)为证(zhèng)券行业(yè)抓取“流量(liàng)”客户时需要直面的问题(tí)。而无证券投顾(gù)资质进行(xíng)证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　今年(nián)2月(yuè)，证券投资(zī)咨询机(jī)构黑龙江省容维证券数据程序化有(yǒu)限公司(sī)被黑(hēi)龙(lóng)江证监局出(chū)具警示函(hán)。经(jīng)查，容维证券员工马某某(mǒu)无(wú)证券投资顾问执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马某某通过抖音(yīn)直播形式(shì)向(xiàng)公众提供(gōng)关于(yú)证(zhèng)券市(shì)场的(de)分析、预测或建议(yì)行为。

　　3月(yuè)初，证监(jiān)会对微(wēi)博大(dà)V易伟开出(chū)巨额罚单。证监会指出(chū)，易伟通过(guò)微博(bó)进行(xíng)荐股(gǔ)、预测股(gǔ)市行情、宣传并出售(shòu)投资服务，但(dàn)其未取得(dé)从事证券投资咨询业务的(de)核(hé)准，不具备证券投资咨(zī)询从业资格(gé)及业务(wù)资(zī)质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部(bù)下发机构监管情况(kuàng)通报，对证券公司从业人员网络直播提出监管要(yào)求。证券公司工作人(rén)员通过网络(luò)直播等形式发表评(píng)论(lùn)，要确保信息(xī)来源合法(fǎ)合规、研究方法专业审慎；充分发挥(huī)专业优势，引导市场树(shù)立长期(qī)投资、价值投(tóu)资和理性(xìng)投资的理念等。

　　监(jiān)管要求，证券公司应进一(yī)步加强对证券公司工(gōng)作人员直播展业(yè)的管理(lǐ)，完善内部管(guǎn)控机(jī)制， 事前对直播内容进行把关(guān)，做好内容管理；事中(zhōng)对直播进行监测监控，遇有重(zhòng)大(dà)情况及时(shí)处理(lǐ)，避(bì)免产生不良影响；直(zhí)播中出现违规情况的，及时(shí)启(qǐ)动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视(shì)总局、文化和(hé)旅游部共(gòng)同(tóng)制定了(le)《网络主播行为规范》。其(qí)中提出，对于需(xū)要较高专业水平(píng)（如(rú)医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主(zhǔ)播应取(qǔ)得相应执业资(zī)质。

　　另外(wài)，近期(qī)中证(zhèng)协也(yě)向各(gè)家(jiā)证券公司、证券咨(zī)询公司下发关于排查报送网络非法证券活动信息的(de)通知，要求(qiú)排查填报证券领域涉(shè)及非法(fǎ)证(zhèng)券活动信息，其中重点排查假冒仿冒证券经营机构和(hé)人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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